Căn cứ kết quả kiểm tra hoạt động của CtyCP Chứng khoán An Phát (CtyCK An Phát), ngày 12/1/2012, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 39/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCK An Phát (Địa chỉ: Tầng 8, tòa nhà SunRed River, 23 Phan Chu Trinh, Q. Hoàn Kiếm, Tp. Hà Nội) do có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể:
- CtyCK An Phát không thực hiện quản lý tách bạch tiền của nhà đầu tư và tiền của Công ty theo quy định tại Khoản 2 Điều 71 Luật Chứng khoán;
- CtyCK An Phát không thực hiện báo cáo theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 6 Điều 11 Thông tư số 74/2011/TT-BTC ngày 1/6/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch chứng khoán và Điều 3 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30/8/2011 của UBCKNN và không thực hiện báo cáo theo yêu cầu nêu tại Công văn số 2787/UBCK-QLKD ngày 30/8/2011 của UBCKNN.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với CtyCK An Phát như sau:
1. Hình thức xử phạt chính:
a. Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 18 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP).
b. Phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP.
2. Biện pháp khắc phục hậu quả:
Buộc chấp hành đúng quy định pháp luật về hoạt động của công ty chứng khoán theo quy định tại Khoản 7 Điều 18 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP.
Tổng cộng mức phạt tiền là 120 triệu đồng
Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
Theo Trí Thức Trẻ/UBCKNN
Bình luận
0 Bình luận