Để phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật, UBCKNN vừa ra quyết định phạt rất nặng tội thao túng chứng khoán

Ngày 14/11/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) công bố quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn đối với nhóm cá nhân liên quan đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch đối với cổ phiếu PPT của Công ty cổ phần Petro Times.

Đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Ngày 12/11/2025, căn cứ kết quả giám sát và kiểm tra, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt hai cá nhân.

• Bà Nguyễn Thị Nhung (Triều Đông, Tiên Lãng, Hải Phòng) – phạt tiền 1,5 tỷ đồng
• Bà Phạm Thị Hương (xã Tiên Minh, Hải Phòng) – phạt tiền 1,5 tỷ đồng

Hai cá nhân này đã sử dụng 19 tài khoản để liên tục mua bán cổ phiếu PPT trong giai đoạn từ 17/6/2022 đến 17/10/2024, tạo cung – cầu giả nhằm thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu PPT, vi phạm khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Kết quả kiểm tra cho thấy không phát sinh khoản thu trái pháp luật từ hành vi vi phạm.

Cùng ngày, dựa trên quyết định xử phạt nêu trên, UBCKNN tiếp tục ban hành quyết định áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán như sau:

• Cấm giao dịch chứng khoán trong 2 năm từ ngày 17/11/2025
• Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, chi nhánh công ty chứng khoán/quỹ nước ngoài, công ty đầu tư chứng khoán trong 2 năm từ 17/11/2025

Việc áp dụng các biện pháp này căn cứ theo Điều 306 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

Đối với hành vi cho mượn tài khoản dẫn đến thao túng thị trường chứng khoán

Cũng ngày 12/11/2025, theo kết quả giám sát và kiểm tra, UBCKNN ban hành quyết định xử phạt 15 cá nhân tại Hải Phòng và các địa chỉ liên quan do cho mượn tài khoản để giao dịch cổ phiếu PPT, tạo điều kiện dẫn đến hành vi thao túng.

Danh sách 15 cá nhân bao gồm:

1. Bà Bùi Thị Thanh (xã Tiên Minh, TP Hải Phòng),
2. Bà Đỗ Triệu Hà Thi (40 Hàng Kênh, Phường Lê Chân, TP Hải Phòng),
3. Bà Lưu Thị Nhâm (xã Tiên Minh, TP Hải Phòng),

4. Ông Mai Xuân Phong (xã Tiên Minh, TP Hải Phòng),
5. Bà Nguyễn Thị Thư (xã Tiên Minh, TP Hải Phòng),
6. Ông Nguyễn Văn Mận (xã Tiên Lãng, TP Hải Phòng),
7. Ông Phạm Quang Hưng (xã Tiên Minh, TP Hải Phòng),
8. Bà Phạm Thị Chót (xã Tiên Minh, TP Hải Phòng),
9. Bà Phạm Thị Hà (xã Tiên Lãng, TP Hải Phòng),
10. Bà Phạm Thị Khẩn (xã Tiên Minh, TP Hải Phòng),
11. Bà Phạm Thị Sớm (xã Tiên Minh, TP Hải Phòng),
12. Ông Phạm Văn Khải (xã Tiên Minh, TP Hải Phòng),
13. Ông Phạm Văn Nam (xã Tiên Minh, TP Hải Phòng),
14. Ông Phạm Văn Tâm (xã Tiên Minh, TP Hải Phòng),
15. Bà Vũ Lệ Hằng (số 28/94 Lê Lợi, phường Gia Viên, TP Hải Phòng).

Cả 15 cá nhân này đã cho hai bà Nhung và Hương mượn tài khoản trong cùng giai đoạn 17/6/2022 đến 17/10/2024 để phục vụ hành vi thao túng mã chứng khoán PPT.

Hình thức xử phạt:

• Đình chỉ giao dịch chứng khoán 9 tháng theo Nghị định 156/2020/NĐ-CP (sửa đổi bởi Nghị định 128/2021/NĐ-CP)

Kết quả kiểm tra cho thấy chưa có cơ sở xác định 15 cá nhân này thu lợi bất hợp pháp.

Cùng ngày, dựa trên quyết định trên, UBCKNN tiếp tục ban hành quyết định áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 15 cá nhân nêu trên như sau:

• Cấm giao dịch chứng khoán 2 năm từ ngày 17/11/2025
• Cấm đảm nhiệm các chức vụ quản lý trong ngành chứng khoán trong thời hạn 2 năm

Các biện pháp này được áp dụng theo quy định tại Điều 306 Nghị định 155/2020/NĐ-CP.

PPT là cổ phiếu có thanh khoản khá ổn định trên thị trường chứng khoán. Hiện PPT giao dịch quanh mức 15.200 đồng/cổ phiếu.