Một công ty chứng khoán rơi vào tình trạng bị kiểm soát đặc biệt, phải ngừng cho vay margin

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa quyết định đưa CTCP Chứng khoán Hòa Bình (HBS) vào diện kiểm soát đặc biệt. Thời hạn kiểm soát đặc biệt tối đa là 4 tháng, tính từ ngày quyết định có hiệu lực.

UBCKNN yêu cầu chứng khoán Hòa Bình thực hiện các yêu cầu gồm:

- Công bố thông tin và báo cáo chi tiết về thực trạng tài chính, nguyên nhân cũng như phương án khắc phục theo đúng quy định.

- Không được ký mới và gia hạn các hợp đồng liên quan đến dịch vụ cho vay để thực hiện giao dịch ký quỹ, ngừng cho vay vốn để thực hiện giao dịch ký quỹ và báo cáo UBCKNN trong vòng 48 giờ kể từ khi bị đưa vào tình trạng kiểm soát đặc biệt.

- Thực hiện công bố thông tin tuân thủ Thông tư 96/2020/TT-BTC ngày 16/11/2020 của Bộ Tài chính.

Quyết định được đưa ra trong bối cảnh Chứng khoán Hòa Bình vừa có biến động về nhân sự thượng tầng. Cuối tháng 8/2025, ông Lê Đình Dương từ nhiệm vị trí Chủ tịch HĐQT theo nguyện vọng cá nhân. HĐQT công ty đã bầu bà Trần Mỹ Linh thay thế vị trí Chủ tịch nhiệm kỳ 2023–2028 kể từ ngày 25/8/2025.

Bà Trần Mỹ Linh sinh năm 1982, từng giữ chức Phó Tổng Giám đốc HBS từ tháng 9/2022. Hiện bà đồng thời là thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc CTCP Y Dược phẩm Vimedimex (VMD). Đáng chú ý, bà Linh không nắm giữ cổ phần tại cả HBS lẫn VMD.

Ông Lê Đình Dương (sinh năm 2003) là con trai của bà Nguyễn Thị Loan - cựu Chủ tịch HBS và cũng từng là Chủ tịch Vimedimex. Cuối năm 2021, bà Loan bị khởi tố liên quan đến các sai phạm đất đai.

Ngay sau đó, nhóm lãnh đạo Chứng khoán Hòa Bình do bà Nguyễn Ngọc Dung - Phó Tổng Giám đốc Vimedimex kiêm Kế toán trưởng công ty - đứng đầu đã tự ý tổ chức ĐHĐCĐ, miễn nhiệm bà Loan khỏi vị trí Chủ tịch. Ông Trần Kiên Cường được đưa lên thay thế, dù chưa có sự phê chuẩn hợp pháp. Nhóm này cũng quyết định ủy thác 24,6 triệu cổ phiếu HBS (tương đương 74,56% vốn thuộc nhóm bà Loan) cho cá nhân khác quản lý, qua đó tước bỏ quyền cổ đông của bà Loan.

Sau khi nắm quyền điều hành, nhóm lãnh đạo mới bị cáo buộc “bỏ ngoài sổ sách” hơn 8.154 tỷ đồng trong vòng 3 năm. Để che giấu dòng tiền, một số cá nhân liên quan bị cho là đã cấu kết tạo khống 288 tài khoản không giao dịch chứng khoán nhưng vẫn vay margin hơn 2.000 tỷ đồng và rút toàn bộ tiền ra khỏi hệ thống. Số tiền này được hợp thức hóa như khoản vay của nhà đầu tư.

Về kết quả kinh doanh, 6 tháng đầu năm 2025 HBS ghi nhận hơn 15 tỷ đồng doanh thu hoạt động, lợi nhuận sau thuế đạt gần 6 tỷ đồng, giảm 27,5% so với cùng kỳ năm trước.