Ngày 16/05/2011, UBCKNN ban hành các Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các cá nhân sau đây do đã có hành vi vi phạm quy định về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:
- Tính đến ngày
16/11/2010, ông Nguyễn Duy Thiện đã sở hữu 117.000 cổ phiếu VE3 dẫn đến số lượng
cổ phiếu nắm giữ tăng lên 8,88% và trở thành cổ đông lớn của CTCP Xây dựng điện
VNECO 3 (mã CK: VE3) nhưng không báo cáo UBCKNN, HNX theo quy định. Từ ngày 29/11/2010 đến ngày 3/12/2010, ông Thiện tiếp tục giao dịch cổ
phiếu VE3 không báo cáo.
- Ngày 20/9/2010, bà Hoàng Mai An là vợ ông Đặng Văn Long - Thành viên Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc CtyCP Lilama 10 đã thực hiện mua 10.500 cổ phiếu L10. Tuy nhiên, đến ngày 13/12/2010, bà An mới thực hiện báo cáo kết quả giao dịch trên với HNX, vi phạm quy định.
- Từ ngày 20/8/2010 đến ngày 20/10/2010, ông Nguyễn Sỹ Đàm, Thành viên Hội đồng quản trị Tổng CtyCP Dịch vụ Tổng hợp Dầu khí (mã CK: PET) đã thực hiện bán 10.000 cổ phiếu PET. Tuy nhiên, đến ngày 10/12/2010, ông Đàm mới thực hiện báo cáo kết quả giao dịch trên với HoSE, vi phạm quy định.
- Ngày 30/11/2010,
bà Châu Thị Yến là người có liên quan (vợ) Ông Nguyễn Hoàng Nhơn, Phó Chủ tịch Hội đồng Quản trị CtyCP Thủy sản
Mekong (mã CK: AAM) đã thực hiện mua 100.000 cổ phiếu AAM. Tuy nhiên, đến ngày
22/12/2010, Bà mới thực hiện báo cáo kết quả giao dịch trên.
- Ngày 20/12/2010, Bà Trần Uyển Nhàn là người có liên quan (con) với Ông Trần Xảo Cơ, Chủ tịch Hội đồng Quản trị CtyCP Hữu liên Á Châu (mã CK: HLA) đã thực hiện mua 100.000 cổ phiếu HLA nhưng không báo cáo UBCKNN, Sở GDCK Thành phố Hồ Chí Minh, vi phạm quy định tại điểm 4.2 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC;
- Ngày 1/10/2010, ông Đào Văn Duy người được ủy quyền công bố thông tin của CtyCP Nhựa và môi trường xanh An Phát (mã CK: AAA) đã thực hiện bán 214.500 cổ phiếu AAA trước khi Sở GDCK Hà Nội công bố thông tin về giao dịch dự kiến, vi phạm quy định tại Điểm 4.2 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC;
- Từ ngày 2/11/2010 đến ngày 19/11/2010, ông Lê Anh Hải - Thành viên Hội đồng quản trị CtyCP Minh Hữu Liên (mã CK: MHL) đã đăng ký bán 50.000 quyền mua cổ phiếu MHL (khớp 30.000 quyền mua cổ phiếu MHL). Tuy nhiên, đến ngày 16/12/2010, ông Hải mới thực hiện báo cáo kết quả giao dịch.
- Từ ngày 11/11/2010 đến ngày 19/11/2010, ông La Thọ Văn - Thành viên Hội đồng quản trị CtyCP Minh Hữu Liên (mã CK: MHL) đã đăng ký bán 30.000 quyền mua cổ phiếu MHL. Tuy nhiên, đến ngày 17/12/2010, ông Thọ mới thực hiện báo cáo giao dịch trên.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với các ông/bà trên như sau:
- Phạt tiền 60 triệu đồng theo quy định đối với: Ông Nguyễn Duy Thiện.
- Phạt tiền 40 triệu đồng theo quy định đối với: Bà Hoàng Mai An; Ông Nguyễn Sỹ Đàm; Bà Châu Thị Yến; Bà Trần Uyển Nhàn; Ông Đào Văn Duy; Ông Lê Anh Hải; Ông La Thọ Văn.
Các Quyết định trên có hiệu lực kể từ ngày ký.
Lộc Anh
Theo UBCKNN
Bình luận
0 Bình luận